Leyes Federales de Protección a Denunciantes: Protecciones y Como Reportar
Las leyes federales de protección a denunciantes protegen a los empleados que reportan violaciones de la ley, fraude contra el gobierno y riesgos de seguridad. Estatutos como la Whistleblower Protection Act protegen a los trabajadores federales del despido y las represalias, mientras que la False Claims Act cubre el fraude en el sector privado y otorga a quienes denuncian entre el 10 y el 30 por ciento de los fondos recuperados.
Resumen de los Estatutos Federales de Protección a Denunciantes
Estados Unidos cuenta con varios estatutos de protección a denunciantes diseñados para proteger a empleados o individuos que poseen información que puede ser de interés para la seguridad y salud publica. El gobierno federal alienta a los denunciantes a reportar violaciones de las leyes, reglas o regulaciones del país con el fin de proteger al público en general. Los estatutos del país cubren diversas áreas temáticas como la seguridad de vehículos motorizados, la conservación del medio ambiente, la seguridad nuclear, el fraude y la seguridad alimentaria.
Si busca leyes estatales específicas sobre protección a denunciantes, puede consultarlas por estado:
A continuación se presentan las protecciones federales para denunciantes en Estados Unidos:
Clean Air Act
La Clean Air Act es una ley federal que regula las emisiones al aire en todo Estados Unidos. Bajo esta ley, los empleadores no pueden despedir ni discriminar de ninguna manera a un empleado con respecto a los términos de su empleo, compensación y privilegios en represalia por:
- Iniciar o causar el inicio de un procedimiento bajo esta ley o un procedimiento para la administración o el cumplimiento de cualquier directiva requerida por esta ley.
- Testificar o tener la intención de testificar en un procedimiento relacionado con esta ley.
- Ayudar o participar de cualquier manera en un procedimiento relacionado con esta ley.
Presentación
Las quejas bajo esta ley deben presentarse ante el Secretario del Trabajo dentro de los 30 días posteriores a la represalia.
Commercial Motor Vehicle Safety Act (CMVSA)
La CMVSA regula a los conductores de vehículos motorizados comerciales mediante la creación de un sistema nacional de estándares y pruebas. Bajo esta ley, es ilegal que un empleador despida, altere los términos de empleo o discrimine de cualquier manera a un empleado en represalia por:
- Presentar una queja o iniciar un procedimiento relacionado con una violación de esta ley.
- Testificar o tener la intención de testificar en un procedimiento relacionado con una violación de esta ley.
- Negarse a operar un vehículo motorizado que viole los estándares establecidos por esta ley o que se encuentre en condiciones inseguras.
Presentación
Las quejas bajo esta ley deben presentarse ante el Secretario del Trabajo dentro de los 180 días posteriores a la acción de represalia.
49 U.S.C. § 31105(a).
Comprehensive Environmental Response Compensation and Liability Act of 1980 (CERCLA)
La CERCLA, también conocida como Superfund, es una ley que provee fondos para facilitar la limpieza de sitios de desechos peligrosos abandonados, derrames y otras liberaciones de emergencia de contaminantes al medio ambiente. La ley también tiene el mandato de buscar a las partes responsables de la liberación de contaminantes al medio ambiente para asegurar su cooperación en la limpieza.
Bajo esta ley, los empleadores no pueden despedir ni discriminar de ninguna manera a un empleado en represalia por:
- Divulgar información relacionada con esta ley a una autoridad gubernamental.
- Iniciar o causar el inicio de un procedimiento relacionado con esta ley.
- Testificar o tener la intención de testificar en un procedimiento relacionado con el cumplimiento de esta ley.
Presentación
Las quejas bajo este estatuto deben presentarse ante el Secretario del Trabajo dentro de los 30 días posteriores a la represalia.
42 U.S.C. § 9610(a).
National Defense Authorization Act (NDAA)
La NDAA es una ley federal que especifica el presupuesto y los gastos anuales del Departamento de Defensa de Estados Unidos. Bajo esta ley, los empleadores no pueden despedir ni discriminar de ninguna manera a un empleado en represalia por:
- Divulgar la mala administración de un contrato o subvención federal.
- Divulgar un abuso de autoridad bajo esta ley.
- Divulgar una violación de una regla, ley o regulación relacionada con esta ley o con contratos federales.
- Divulgar el desperdicio de fondos federales.
- Divulgar un peligro existente para la salud y seguridad publica.
Presentación
Las quejas bajo esta ley deben presentarse ante el Inspector General dentro de los 3 años posteriores a la represalia.
10 U.S.C. § 2409(a).
Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act (Dodd-Frank Act)
La Dodd-Frank Act fue creada para regular a los prestamistas, bancos y otras instituciones financieras con el fin de proteger a los consumidores y prevenir una recesión. La Sección 748 de la Dodd-Frank Act modifico la Commodity Exchange Act (CEA) para declarar ilegal que los empleadores despidan o discriminen de cualquier manera a los empleados en represalia por:
- Divulgar información sobre una violación de la CEA a la Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
- Participar en una investigación o acción administrativa realizada por la CFTC para investigar una violación de la CEA.
Presentación
Los denunciantes que sufran discriminación o cualquier otra forma de represalia que viole las disposiciones de la CEA pueden presentar una demanda ante el tribunal de distrito correspondiente.
La Dodd-Frank Act modifico la Securities Exchange Act de 1934 al agregar la Sección 21F. Esta sección establece que es ilegal que un empleador despida o discrimine de cualquier manera a un empleado en represalia por:
- Divulgar información sobre una violación de las leyes de valores a la Securities and Exchange Commission (SEC).
- Participar en una investigación o acción administrativa realizada por la SEC para investigar una violación de las leyes de valores.
- Divulgar información requerida por la Securities Exchange Act o cualquier otra ley bajo la jurisdicción de la SEC.
Sanción
Si se determina que un empleador violó las leyes de la SEC, puede ser ordenado a:
- Reincorporar al demandante a su puesto de trabajo anterior.
- Pagar el doble del salario retroactivo adeudado más intereses.
- Costos de litigio.
- Honorarios de testigos expertos.
- Gastos razonables.
La Sección 1057 de la Dodd-Frank Act hace ilegal que los empleadores involucrados en el negocio de proveer productos o servicios financieros al consumidor, o servicios materiales relacionados con la provisión de dichos productos o servicios, despidan o discriminen de cualquier manera a un empleado en represalia por:
- Divulgar o tener la intención de divulgar información sobre una violación de una ley o regulación bajo la jurisdicción de la Bureau of Consumer Financial Protection a la autoridad correspondiente, por ejemplo, una entidad gubernamental o el empleador.
- Testificar o tener la intención de testificar en un procedimiento relacionado con una ley bajo la jurisdicción de la Bureau.
- Iniciar o causar el inicio de un procedimiento relacionado con la ley federal de protección financiera al consumidor.
- Negarse a participar en una actividad que resultaría en la violación de una ley bajo la jurisdicción de la Bureau.
Presentación
Las quejas bajo la Sección 1057 de la Dodd-Frank Act deben presentarse ante el Secretario del Trabajo dentro de los 180 días posteriores a la acción de represalia.
P.L. 111-203, § 748, 124 Stat. 1376, 1739 (2010).
Energy Reorganization Act (ERA)
La ERA fue promulgada para regular la industria de energía nuclear con el objetivo de aumentar la seguridad mediante el establecimiento de estándares de seguridad nuclear. Bajo esta ley, es ilegal que los empleadores despidan o discriminen de cualquier manera a un empleado en represalia por:
- Divulgar información sobre una violación de la ERA o la Atomic Energy Act (AEA) al empleador.
- Negarse a participar en actividades que violarian la ERA o la AEA.
- Testificar ante el Congreso o en cualquier procedimiento relacionado con la ERA y la AEA.
- Iniciar un procedimiento relacionado con la ERA o la AEA.
Presentación
Las quejas bajo esta ley deben presentarse ante el Secretario del Trabajo dentro de los 180 días posteriores a la acción de represalia.
42 U.S.C. § 5851(b).
Fair Labor Standards Act (FLSA)
La FLSA es una ley federal que establece el salario mínimo, la elegibilidad para el pago de horas extra, el mantenimiento de registros y los estándares de trabajo infantil para todos los trabajadores en Estados Unidos. Bajo esta ley, los empleadores no pueden despedir ni discriminar de ninguna manera a un empleado en represalia por:
- Presentar una queja bajo esta ley.
- Iniciar un procedimiento bajo esta ley.
- Testificar o tener la intención de testificar en un procedimiento relacionado con esta ley.
- Servir o tener la intención de servir en un comité industrial.
Sanción
Los empleadores que violen esta ley al tomar represalias contra sus empleados pueden ser responsables de pagar una multa de hasta $10,000 y ser encarcelados hasta por 6 meses.
29 U.S.C. § 215(a)(3).
FDA Food Safety Modernization Act (FDA Modernization Act)
La FDA Modernization Act fue establecida para regular el cultivo, la cosecha y el procesamiento de alimentos. La FDA declara ilegal que las entidades involucradas en la producción de alimentos despidan, alteren los términos de empleo o discriminen de cualquier manera a un empleado en represalia por:
- Divulgar, tener la intención de divulgar o participar en la divulgación de información sobre una violación de esta ley al empleador, al gobierno federal o al fiscal general de un estado.
- Testificar o tener la intención de testificar en un procedimiento relacionado con una violación de esta ley.
- Participar o tener la intención de participar en un procedimiento relacionado con esta ley.
- Negarse a participar en una actividad que resultaría en una violación de esta ley.
Presentación
Las quejas bajo esta ley deben presentarse ante el Secretario del Trabajo dentro de los 180 días.
21 U.S.C. § 1012(a).
Federal Mine Safety and Health Act (FMSHA)
La FMSHA fue promulgada para mejorar los estándares de salud y seguridad en las minas de Estados Unidos. Bajo esta ley, los empleadores no pueden negarse a contratar, despedir ni discriminar de ninguna manera a un individuo en represalia por:
- Presentar una queja bajo esta ley.
- Ser sujeto de evaluaciones médicas y un posible traslado.
- Iniciar o testificar en un procedimiento bajo esta ley.
- Ejercer un derecho respaldado por esta ley.
Presentación
Las quejas bajo esta ley deben presentarse ante el Secretario del Trabajo dentro de los 60 días posteriores a la represalia.
30 U.S.C. § 815(c)(1).
Federal Water Pollution Control Act (FWPCA)
La FWPCA fue establecida para abordar la contaminación del agua en Estados Unidos. Bajo esta ley, los empleadores no pueden despedir ni discriminar de ninguna manera a un empleado en represalia por iniciar un procedimiento relacionado con esta ley, presentar una queja o testificar o tener la intención de testificar en un procedimiento relacionado con el cumplimiento de esta ley.
Presentación
Las quejas bajo este estatuto deben presentarse ante el Secretario del Trabajo dentro de los 30 días.
33 U.S.C. § 1367(a).
Longshore and Harbor Workers' Compensation Act (LHWCA)
La LHWCA es una ley federal que protege a quienes trabajan en ocupaciones maritimas, garantizando que reciban compensación, atención médica y servicios de rehabilitación vocacional si quedan discapacitados como resultado de lesiones laborales ocurridas en las aguas navegables de Estados Unidos o en áreas colindantes. Bajo esta ley, los empleadores no pueden despedir ni discriminar de ninguna manera a un empleado en represalia por reclamar o intentar reclamar compensación del empleador, o por testificar o tener la intención de testificar en un procedimiento relacionado con esta ley.
Sanciones
Los empleadores que violen esta ley pueden ser responsables de pagar una multa que va de $1,000 a $5,000.
33 U.S.C. § 948a.
Migrant and Seasonal Agricultural Worker Protection Act (MSAWPA)
Esta ley fue establecida para proteger a los trabajadores agrícolas migrantes y de temporada mediante la creación de estándares laborales. Estos estándares regulan los salarios, la vivienda, el transporte, las divulgaciones y el mantenimiento de registros. Bajo esta ley, los empleadores no pueden despedir ni discriminar de ninguna manera a los trabajadores agrícolas migrantes y de temporada en represalia por:
- Presentar una queja bajo esta ley.
- Iniciar o causar el inicio de un procedimiento relacionado con las disposiciones antirrepresalia de esta ley.
- Testificar en un procedimiento bajo esta ley.
- Ejercer un derecho respaldado por esta ley.
Presentación
Las quejas bajo esta ley deben presentarse ante el Secretario del Trabajo dentro de los 180 días posteriores a la represalia.
29 U.S.C. § 1855(a).
Occupational Safety and Health Act (OSHA)
La OSHA garantiza que los trabajadores en Estados Unidos laboren en condiciones seguras y saludables. Bajo esta ley, los empleadores no pueden despedir ni discriminar de ninguna manera a un empleado en represalia por:
- Presentar una queja bajo esta ley.
- Iniciar o participar en el inicio de un procedimiento bajo esta ley.
- Testificar o tener la intención de testificar en un procedimiento relacionado con OSHA.
- Ejercer un derecho otorgado por OSHA.
Presentación
Las quejas bajo esta ley deben presentarse ante el Secretario del Trabajo dentro de los 30 días posteriores a la acción de represalia.
29 U.S.C. § 660(c).
Safe Drinking Water Act (SDWA)
La SDWA fue establecida para garantizar que los estadounidenses tengan acceso a agua potable segura. Bajo esta ley, los empleadores no pueden despedir ni discriminar de ninguna manera a un empleado en represalia por:
- Presentar una queja bajo esta ley.
- Iniciar un procedimiento bajo esta ley.
- Testificar o tener la intención de testificar en un procedimiento relacionado con el cumplimiento de esta ley.
Presentación
Las quejas bajo este estatuto deben presentarse ante el Secretario del Trabajo dentro de los 30 días posteriores a la acción de represalia.
42 U.S.C. § 300j-9(i)(1),(2).
Sarbanes-Oxley Act of 2002 (SOX)
La SOX fue establecida con el objetivo de proteger a los inversionistas mejorando la confiabilidad y precisión de las divulgaciones corporativas. Bajo esta ley, las empresas que cotizan en bolsa y las organizaciones estadísticas de calificación reconocidas a nivel nacional no pueden despedir, suspender ni discriminar de ninguna manera a un empleado en represalia por:
- Divulgar información sobre una violación de esta ley.
- Testificar o participar en una investigación o procedimiento relacionado con una violación de esta ley o de cualquier regla de la SEC.
Presentación
Las quejas bajo esta ley deben presentarse ante el Secretario del Trabajo dentro de los 180 días.
18 U.S.C. § 1514A(a).
Solid Waste Disposal Act (SWDA)
La SWDA fue establecida para mejorar los métodos utilizados en la disposición de desechos sólidos. Bajo esta ley, se prohíbe a los empleadores despedir o discriminar de cualquier manera a sus empleados en represalia por presentar o iniciar un procedimiento bajo esta ley, o por testificar o tener la intención de testificar en un procedimiento relacionado con el cumplimiento de esta ley.
Presentación
Las quejas bajo esta ley deben presentarse ante el Secretario del Trabajo dentro de los 30 días posteriores a la represalia.
42 U.S.C. § 6971(a).
Surface Mining Control and Reclamation Act (SMCRA)
La SMCRA fue establecida para regular las minas de carbón con el objetivo de reducir su impacto ambiental y recuperar minas de carbón abandonadas. Bajo esta ley, es ilegal que un empleador despida o discrimine de cualquier manera a un empleado en represalia por:
- Presentar o iniciar un procedimiento bajo esta ley.
- Testificar o tener la intención de testificar en un procedimiento bajo esta ley.
Presentación
Las quejas bajo esta ley deben presentarse dentro de los 30 días posteriores a la acción de represalia.
30 U.S.C. § 1293(a).
Toxic Substances Control Act (TSCA)
La TSCA otorga a la Agencia de Protección Ambiental de Estados Unidos (EPA) facultades regulatorias para controlar el uso de sustancias tóxicas. Bajo esta ley, los empleadores no pueden despedir, alterar los términos de empleo ni discriminar a un empleado en represalia por:
Iniciar o tener la intención de iniciar un procedimiento bajo esta ley.
Testificar o tener la intención de testificar en un procedimiento bajo esta ley.
Participar en un procedimiento relacionado con el cumplimiento de esta ley.
Presentación
Las quejas bajo esta ley deben presentarse ante el Secretario del Trabajo dentro de los 30 días posteriores a la represalia.
15 U.S.C. § 2622(a).
Whistleblower Protection Act (WPA)
La WPA fue establecida para proteger a los empleados federales de despidos ilegales o represalias. Bajo esta ley, los empleadores no pueden despedir ni tomar ninguna acción de personal contra un empleado en represalia por:
- Divulgar una violación de una ley, regla o regulación.
- Divulgar información sobre mala administración grave, desperdicio de fondos o abuso de autoridad.
- Divulgar la existencia de un peligro sustancial para la salud y seguridad publica.
- Ejercer una apelación otorgada por ley, regla o regulación.
- Ayudar legalmente a otros en una apelación, queja o derecho de reclamo otorgado por ley, regla o regulación.
- Negarse a llevar a cabo una directiva que resultaría en la violación de una ley, regla o regulación.
Además, los empleados solo están protegidos si la divulgación no está prohibida por ley y no se requiere mantenerla en secreto por una Orden Ejecutiva en interés de la defensa nacional o los asuntos exteriores. El estatuto no se aplica a los empleados que trabajan para:
- El Servicio Postal de Estados Unidos o la Comisión de Tarifas Postales.
- La Oficina de Rendición de Cuentas del Gobierno.
- La Oficina Federal de Investigaciones (FBI).
- La Agencia Central de Inteligencia (CIA).
- La Agencia de Inteligencia de Defensa.
- La Agencia Nacional de Inteligencia Geoespacial.
- La Agencia de Seguridad Nacional (NSA).
Presentación
La Oficina de Consejo Especial (OSC) es responsable de recibir las quejas sobre acciones de personal prohibidas presentadas por los empleados. El consejo especial también investiga las alegaciones presentadas por los empleados.
Sanción
Los empleadores que violen este estatuto al cometer prácticas de personal prohibidas pueden recibir los siguientes tipos de sanción:
- Remoción del puesto de trabajo.
- Reducción de categoría.
- Inhabilitación para el empleo federal por no más de 5 años.
- Suspensión o amonestación.
- Una multa que no exceda los $1,000.
- Pago de honorarios de abogado del demandante.
P.L. 101-12, 103 Stat. 16; P.L. 103-424, 108 Stat. 4361
La False Claims Act
La False Claims Act protege a los denunciantes que exponen actividades fraudulentas cometidas para defraudar al gobierno federal. La mayoría de estas actividades fraudulentas involucran reclamos de pago falsos relacionados con Medicare, Medicaid u otros programas federales de atención médica. La ley también otorga a los denunciantes una parte del dinero recuperado (por lo general entre el 10 y el 30 por ciento).
Sanciones
Los empleadores que sean encontrados culpables de represalia ilegal contra un empleado pueden ser ordenados por un tribunal a cumplir con los siguientes remedios otorgados al demandante:
- Pagar el doble del salario retroactivo del demandante más intereses.
- Reincorporación al puesto de trabajo anterior.
- Costos de litigio.
- Además de cualquier otro daño compensatorio que el tribunal considere apropiado.
Los empleadores también pueden recibir las siguientes sanciones:
- Pagar 3 veces el monto del reclamo o reclamos falsos.
- Una multa que va de $5,500 a $11,000 por reclamo.
Además, bajo lo que se conoce como una demanda Qui Tam, los empleados pueden presentar una demanda en nombre del gobierno y recibir entre el 15 y el 20 por ciento del monto total recuperado del infractor si el gobierno interviene. Si el demandante o denunciante litiga por sí mismo, puede recibir entre el 25 y el 30 por ciento del monto recuperado.
31 U.S.C. § 3729.
Sanciones Bajo las Leyes Federales de Protección a Denunciantes
A menos que un estatuto o ley indique lo contrario, los empleadores encontrados culpables de violar una ley o estatuto pueden ser ordenados a:
- Detener la violación.
- Reincorporar al demandante a un puesto de trabajo anterior.
- Pagar el salario retroactivo.
- Restablecer todos los beneficios adicionales y privilegios del demandante.
- Pagar cualquier otro daño compensatorio que el tribunal considere apropiado.
Fuentes y referencias
- Fuente oficial: 49 U.S.C. § 31105: surface transportation employee protection (STAA)(law.cornell.edu).gov
- Fuente oficial: 42 U.S.C. § 7622: Clean Air Act employee protection(law.cornell.edu).gov
- Fuente oficial: 10 U.S.C. § 2409: contractor employees; protection from reprisal(law.cornell.edu).gov